张宁：历史研究与“反设事实”
湖北大学历史文化学院，湖北武汉 430062
反设事实（Counterfactuals），即虚构或思维实验，也就是对历史事实的假设，假设某一事件未发生或以另外的方式发生，历史会如何演变。“Counterfactuals”是西方经济学探索世界的基本方法之一[1]（p．758）。在历史学领域，它一向被排除在正式的方法之外。“历史不能假设”是老生常谈。传统史学崇尚“事实”，致力于恢复“过去的本来面目”，只关心“已经发生的事情”，对“没有发生的事情”不感兴趣。然而，“历史学家的任务是不仅要确定事实，还要解释它们”，即挖掘事实之间的联系和重建事实背后的“真实结构”。因此，有人戏称“历史学家虽然不编造事实，但编造情节”[2]（p．85）。在此意义上，历史学与经济学一样，不可避免地要运用反设事实。
本文拟分析反设事实在历史研究中的辅助作用和鉴戒价值，并结合史学的新进展，探讨固守事实的“回顾法”和大胆假设的“前瞻法”相结合的方法论意义。
一
在哲学文献中，反设事实又名“反事实条件”或“颠倒结果的条件”。它受到分析哲学流派的重视，因为哲学家们敏锐地意识到，有关人类活动的因果判断与反设事实之间存在着密切的逻辑联系[1]（p．759）。
对于历史学而言，这一联系同样重要。“史学的任务在于表明事情何以发生，在于表明一件事情怎样导致另一件事情”，或者说对历史事件进行因果分析[3]（p．100）。由于历史具有不可逆和不可重复的特点，研究者无法从事现场观察和可控试验，要从千头万绪的历史进程中分离出某一事件的原因和后果有着极大的难度，因此不得不求助于反设事实。常用的方法是假设事件A不存在，看历史会如何演变，与实际的情形之间有多少不同。这个“不同”就被认为是A的后果。简言之，“要解释某一件事为何会发生，部分地有赖于一种假设：如果某一项重要的因素不存在时，会有何结果发生”[4]（p．259）。例如：史学家们在研究西方的冲击对中国近现代历史的影响时，必需探究明清社会自身的发展前途，问如下的问题：没有西方的冲击，中国会向何处去？这样才能确定西方在多大程度上改变了中国。如果中国无法通过内部的力量发生积极变化，西方的作用就是根本性的和有益的；如果明清社会孕育着近代的因子，“没有外国资本主义的影响，中国也将缓慢地发展到资本主义社会”，西方的作用就是有限的[5]。
在因果分析的基础上，反设事实的另一个活动领域是区分必然与偶然。小至一段历史的变迁、大到社会发展有无必然的趋势？这是历史研究的一个核心问题。作为社会科学的一个分支，史学的追求就在于剔除种种偶然的因素，使纷繁多变的历史进程变得井然有序。在这里，反设事实是必不可少的思维工具。那些假设没有发生也不会改变事件基本进程的因素属于偶然，不会因各种偶然因素而改变的基本进程（可以有局部和暂时的偏离）属于必然。比如：探求第二次世界大战的起因，就需要假设没有希特勒会怎样？如果凡尔赛条约的签订已经决定了下一次大战的出现，大战就是一个必然的事件，而希特勒只是一个重要的偶然因素。恩格斯在评价杰出人物的影响时，明确运用了上述逻辑。在他看来，经济条件构成“一条贯穿于全部发展进程并唯一能使我们理解这个进程的红线”，最终决定了历史的必然趋势。“恰巧某个伟大人物在一定时间出现于某一国家，这当然纯粹是一种偶然现象。但是如果我们把这个人除掉，那时就会需要有另外一个人来替代，并且这个代替者是会出现的。假如不曾有拿破仑这个人，那么他的角色会由另一个人来扮演。这点可以由下面的事实来证明，即每当需要有这样一个人的时候，他就会出现：如凯撒、克伦威尔等”[6]（p．506）。
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